濮阳市人民政府办公室关于印发濮阳市行政执法案卷评查办法的通知
河南省濮阳市人民政府办公室
濮阳市人民政府办公室关于印发濮阳市行政执法案卷评查办法的通知
濮政办〔2010〕17号
各县（区）人民政府，高新区、工业园区管委会，市人民政府各部门：
为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》，准确评价全市各级行政执法部门的行政执法工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，经市政府同意，现将《濮阳市行政执法案卷评查办法》印发给你们，请结合实际贯彻执行。
二○一○年三月二十二日
濮阳市行政执法案卷评查办法
第一条 为规范我市行政执法案卷评查工作，促进行政机关依法行政，防止和纠正违法或不当的行政行为，保障和监督行政机关依法履行职责，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规及《濮阳市行政执法监督办法》，制定本办法。
第二条 本办法所称行政执法案卷，是指行政机关（包括法律、法规授权组织以及依法受委托的执法组织）在实施行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政裁决、行政给付、行政确认等具体行政行为过程中形成的监督检查记录、证据材料、执法文书等卷宗材料。
第三条 本办法所称行政执法案卷评查是指上级人民政府对下级人民政府、同级人民政府对所属行政执法部门依法作出行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政裁决、行政给付、行政确认等决定以及对被许可人从事行政许可事项活动实施监督检查的行政执法案卷依法进行评议检查的制度。
第四条 市、县政府法制机构在本级人民政府的领导下，负责本地区的行政执法案卷评查的具体工作。
第五条 行政执法案卷评查采取定期或不定期集中调阅评查和抽样调阅评查的形式进行。集中调阅评查是指在一定期限内调阅各行政机关的行政执法案卷统一进行评议检查。抽样调阅评查是指在不特定期限内调阅部分行政机关的行政执法案卷进行评议检查。
第六条 行政执法案卷评查内容及标准：
（一）行政执法主体合法
1．具备执法主体资格。
2．行政执法人员资格合法。
（二）行政执法行为合法
1．属于本行政机关法定职责权限。
2．事实清楚、证据确凿。
3．适用法律、法规、规章、规范性文件准确，实施行政处罚的，适用行政处罚裁量标准准确。
4．处理适当。
（三）行政执法程序合法
1．实施行政许可及监督检查程序合法。
（1）行政许可事项实施细则必须公示。
（2）案卷材料必须附有当事人的申请书；申请书格式文本不得包含与申请行政许可事项无直接关系的内容。
（3）因申请材料不全，不符合法定形式的，应当场或在5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容，并向申请人出具行政许可申请补正通知书。
（4）依法受理的行政许可申请，应向许可申请人出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的受理通知书。
（5）依法不予受理的行政许可申请，应说明理由并在规定期限内作出不予受理决定书。
（6）除当场作出许可决定外，对需要核实申请材料实质内容的，应指派两名以上工作人员进行核查并制作现场勘验笔录。
（7）依法应举行听证的许可事项，按照法定程序举行听证。
（8）对被许可人依法实施定期检验或注册等监督检查，应有记录的档案。
（9）涉及招标、拍卖、考试、考核、检验、检测检疫等内容的行政许可事项适用行政许可的特别规定。
（10）行政许可按照法定项目和标准收费，应有合法票据。
（11）行政许可按规定时限办结，法律文书按法定期限和方式送达。
2．实施行政处罚程序合法。
（1）行政处罚依据、程序必须公开。
（2）适用简易程序的行政处罚符合法定条件；《当场处罚决定书》应有执法人员的签名和执法机关的盖章。
（3）适用一般程序的行政处罚应有立案审批表、案件调查终结报告、处理意见呈批表、案件讨论记录及单位负责人签发等内部审批手续。
（4）适用听证程序的行政处罚应告知当事人有举行听证的权利，当事人放弃听证权利而未举行听证的应有书面记载，当事人要求听证的要制作行政处罚听证通知书，举行听证会要制作听证笔录，主持人、记录人应在听证笔录上签名或盖章。
（5）调查案件事实和收集违法行为证据的取证方式合法。
（6）询问笔录、调查笔录应两人以上，一问一记，笔录应有被询问人或被调查人的逐页签名或盖章。
（7）作出行政处罚前履行告知义务。
（8）给予罚款、没收财产的行政处罚应有合法票据及物品清单。
（9）执行罚款决定与罚款收款相分离和收支两条线制度。
（10）行政处罚决定书应加盖作出行政处罚决定的行政机关印章，并注明作出处罚决定的日期以及告知当事人的法律救济途径。
（11）法律文书按法定期限和方式送达。
3．采取行政强制措施程序合法。
（1）强制措施依据、程序必须公开。
（2）采取行政强制措施应有法律法规依据。
（3）采取行政强制措施应制作行政强制决定书并送达相对人。
（4）采取行政强制措施按照法定期限进行。
（5）行政强制收取的费用应有合法票据。
（6）采取行政强制措施后，应在有关法律、法规、规章规定的期限内作出解除强制措施或进一步处理的决定。
4．行政征收程序合法。
（1）行政征收依据、对象范围、标准必须公开。
（2）以书面形式送达相对人。
（3）有法定依据。
（4）使用合法的征收票据。
（5）征收的实物、金钱应收缴国库，严格执行收支两条线制度。
5．行政裁决程序合法。
（1）主体合法。
（2）须有当事人的申请。
（3）证据确实、充分，适用法律正确，事实认定清楚，送达程序合法。
6．行政给付程序合法。
（1）行政给付主体合法。
（2）有法律、法规依据。
（3）行政给付对象符合给付条件。
（4）行政给付按照法定标准交付被给付对象，程序合法。
7．行政确认程序合法。
（1）行政相对人提出确认申请。
（2）申请事项属于行政机关的受理范围。
（3）做出的确认决定符合法律程序和法律事实。
（4）制作书面决定并送达当事人。
（四）文本制作规范，案卷归档符合标准
1．文书材料完整，文书格式规范，卷宗内容填写齐全，做到一案一卷。
2．卷宗纸张要统一，卷内目录填写要规范，字迹工整，装订整齐，纸张无破损等。
第七条 政府法制机构进行行政执法案卷评查时，被评查的行政机关应当根据要求如实提供有关案卷材料。
第八条 行政执法案卷评查结果，作为衡量行政机关行政执法情况的重要指标及年度依法行政工作责任目标考核的重要依据。执法案卷评查工作结束后，根据评查结果将被评查的行政机关划分为优秀、合格、不合格三个等级。
对被评为优秀的行政机关，由政府法制机构予以通报表彰；对被评为不合格的行政机关，予以通报批评、责令整改，或要求该行政机关提出整改措施、报告整改结果。
第九条 对在行政执法案卷评查过程中发现存在重大违法问题的具体案件，由政府法制机构提请市政府责令改正，并依照行政执法责任制追究的规定追究相关人员行政执法责任。
第十条 行政执法案卷评查结束后，政府法制机构应当及时将案卷退回有关行政机关。
第十一条 各行政机关应当定期组织对本机关的行政执法案卷进行评查，并将评查结果报送本级人民政府法制机构备案。
第十二条 县（区）人民政府开展行政执法案卷评查工作参照本办法执行。
第十三条 本办法自颁布之日起施行。
档案管理违法违纪行为处分规定
监察部 人力资源和社会保障部 国家档案局
中华人民共和国监察部
中华人民共和国人力资源和社会保障部
国家档案局 令
第 30 号
《档案管理违法违纪行为处分规定》已经2013年1月24日监察部第1次部长办公会议、2012年8月27日人力资源社会保障部第87次部务会议、2012年7月30日国家公务员局第37次局务会议、2012年4月28日国家档案局局务会议审议通过。现予公布，自2013年3月1日起施行。
监 察 部 部 长：马馼
人力资源社会保障部部长：尹蔚民
国 家 档 案 局 局 长：杨冬权
2013年2月22日
档案管理违法违纪行为处分规定
第一条 为了预防和惩处档案管理违法违纪行为，有效保护和利用档案，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》、《行政机关公务员处分条例》等有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 有档案管理违法违纪行为的单位,其负有责任的领导人员和直接责任人员，以及有档案管理违法违纪行为的个人，应当承担纪律责任。属于下列人员的（以下统称有关责任人员），由任免机关或者监察机关按照管理权限依法给予处分：
（一）行政机关公务员；
（二）法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织中从事公务的人员；
（三）行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织中从事公务的人员；
（四）企业、社会团体中由行政机关任命的人员。
事业单位工作人员有档案管理违法违纪行为的，按照《事业单位工作人员处分暂行规定》执行。
法律、行政法规、国务院决定及国务院监察机关、国务院人力资源社会保障部门制定的规章对档案管理违法违纪行为的处分另有规定的，从其规定。
第三条 将公务活动中形成的应当归档的文件材料、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的，对有关责任人员，给予警告处分；情节较重的，给予记过或者记大过处分；情节严重的，给予降级或者撤职处分。
第四条 拒不按照国家规定向指定的国家档案馆移交档案的，对有关责任人员，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职处分。
第五条 出卖或者违反国家规定转让、交换以及赠送档案的，对有关责任人员，给予撤职或者开除处分。
第六条 利用职务之便，将所保管的档案据为己有的，对有关责任人员，给予记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
第七条 因工作不负责任或者不遵守档案工作制度，导致档案损毁、丢失的，对有关责任人员，给予记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职或者开除处分。
第八条 擅自销毁档案的，对有关责任人员，给予记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职或者开除处分。
第九条 有下列行为之一的，对有关责任人员，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：
（一）涂改、伪造档案的；
（二）擅自从档案中抽取、撤换、添加档案材料的。
第十条 携运、邮寄禁止出境的档案或者其复制件出境的，对有关责任人员，给予警告、记过或者记大过处分;情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
第十一条 有下列行为之一的，对有关责任人员，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：
（一）擅自提供、抄录、复制档案的；
（二）擅自公布未开放档案的。
第十二条 有下列行为之一，导致档案安全事故发生的，对有关责任人员，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：
（一）未配备安全保管档案的必要设施、设备的；
（二）未建立档案安全管理规章制度的；
（三）明知所保存的档案面临危险而不采取措施的。
第十三条 有下列行为之一的，对有关责任人员，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：
（一）档案安全事故发生后，不及时组织抢救的；
（二）档案安全事故发生后，隐瞒不报、虚假报告或者不及时报告的；
（三）档案安全事故发生后，干扰阻挠有关部门调查的。
第十四条 在档案利用工作中违反国家规定收取费用的，对有关责任人员，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
第十五条 违反国家规定扩大或者缩小档案接收范围的，对有关责任人员，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职处分。
第十六条 拒不按照国家规定开放档案的，对有关责任人员，给予警告、记过或者记大过处分。
第十七条 因档案管理违法违纪行为受到处分的人员对处分决定不服的，依照《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》、《行政机关公务员处分条例》等有关规定，可以申请复核或者申诉。
第十八条 任免机关、监察机关和档案行政管理部门建立案件移送制度。
任免机关、监察机关查处档案管理违法违纪案件，认为应当由档案行政管理部门给予行政处罚的，应当及时将有关案件材料移送档案行政管理部门。档案行政管理部门应当依法及时查处，并将处理结果书面告知任免机关、监察机关。
档案行政管理部门查处档案管理违法案件，认为应当由任免机关或者监察机关给予处分的，应当及时将有关案件材料移送任免机关或者监察机关。任免机关或者监察机关应当依法及时查处，并将处理结果书面告知档案行政管理部门。
第十九条 有档案管理违法违纪行为，应当给予党纪处分的，移送党的纪律检查机关处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第二十条 本规定所称的档案，是指属于国家所有的档案和不属于国家所有但保存在各级国家档案馆的档案。
第二十一条 本规定由监察部、人力资源社会保障部、国家档案局负责解释。
第二十二条 本规定自2013年3月1日起施行。
