营口市水上旅游运输安全管理规定
辽宁省营口市人民政府
营政发〔2004〕3号
关于印发《营口市水上旅游运输安全管理规定》的通知
营口开发区管委会，营口高新区管委会，各市（县）、区人民政府，市政府各部门、各直属单位：
《营口市水上旅游运输安全管理规定》业经第十三届市人民政府第12次常务会议讨论通过，现予印发。
二〇〇四年一月十四日
营口市水上旅游运输安全管理规定
第一章 总则
第一条 为加强水上旅游运输安全管理，维护水上旅游交通安全秩序，防止旅游船舶污染水域，保障旅游船舶和游客安全，根据《中华人民共和国海上交通安全法》、《中华人民共和国海洋环境保护法》、《中华人民共和国内河交通安全管理条例》、《中华人民共和国水路运输管理条例》等有关法律、法规、规章的规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于营口市行政区域内从事水上旅游运输活动的单位和个人。
第三条 本规定所称水上旅游运输是指以船舶（艇）为载体，以游客为对象，在我市沿海、河流、水库等水域从事运载游客、提供旅游服务的营业性运输活动。
第四条 营口市交通局是我市水上旅游运输安全的行政主管部门，负责本市行政区域内水上旅游运输的行业安全管理，对从事水上旅游运输的单位和个人及其所属船舶，核发有关证、照。
第五条 市旅游、工商、海事、公安、边防、海洋与渔业等部门应当在各自的权限范围内，按照下列规定配合做好水上旅游运输安全管理工作：
（一）市旅游行政管理部门根据旅游规划，负责维护水上旅游运输市场秩序；
（二）市工商行政管理部门负责对取得运输许可证和运输服务许可证的单位和个人进行审查，依法核发《营业执照》；
（三）营口海事管理机构负责本市辖区内水上旅游运输交通安全的监督检查，对水上旅游运输船舶进行登记，核发船舶登记证书，对船员实施考试、评估、发证；
（四）市公安、边防部门负责本市行政区域内水上旅游运输场所的社会治安管理，核发船舶户口簿；
（五）市海洋与渔业行政主管部门负责渔民安全生产的宣传和教育，严禁渔船非法载客。
第六条 各级人民政府应当加强对水上旅游运输活动的监督和管理，保障船舶、游客的旅游运输安全；组织个体经营者重组或联合成立船舶公司，建立健全水上旅游运输船舶交通安全管理责任制,加强安全生产宣传和教育。
乡（镇）人民政府应当配备专门管理人员负责水上旅游运输的日常安全管理。
第二章 经营场所
第七条 用于从事水上旅游运输的海洋水域，由使用单位或个人向县级以上人民政府海洋行政主管部门提出申请，县级以上人民政府海洋行政主管部门应依据海洋功能区划进行审核，在征得海事管理等相关部门的意见后，报有批准权的人民政府批准，并由海洋行政主管部门向社会公告。
用于从事水上旅游运输的其他水域，由使用单位或个人向县级以上人民政府环境保护部门提出申请，由县级以上人民政府环境保护部门会同有关部门提出方案，报省人民政府批准。
第八条 用于从事水上旅游运输水域的所在地人民政府或管理部门，要建立有效的水域安全指挥调度系统，对船舶的安全航行进行监控。
第九条 海事机构要对各类旅游船舶划定航行区域，对不按航区航行的船舶按规定进行处罚。旅游船舶要在海事机构划定的航线或区域内航行和在运政部门规定的港口（站、点）停靠，不得超越航区航行和随意停靠。
第十条 距人工湖泊大坝200米以内的水域，禁止旅游船舶航行、停泊。海滨浴场、游泳区禁止旅游船舶航行、停泊。
第十一条 旅游船舶航行水域与游泳水域之间必须留有足够的安全隔离带，并在水中设置安全可靠的隔离设施和在岸边设立醒目的警示标志；危险水域设立危险警示标志。乘客自驾航行水域必须设立明显的区域标志。
第三章 船舶公司
第十二条 从事水上旅游运输的船舶公司必须具备下列条件：
（一）依法取得工商营业执照；
（二）具有与经营范围相适应的适航船舶；
（三）具有固定的船舶停、靠港站（点），具备相应的服务设施；
（四）具有满足经营需要和安全管理要求的组织机构；
（五）生产经营单位的负责人和安全管理人员经市安全生产监督部门考核并持有相应安全生产管理资格证书；
（六）法律、法规规定的其他条件。
第十三条 从事旅游运输的船舶公司应配备至少2名以上具有航海专业中等以上学历或初级以上专业技术职称，或持有与所管理的船舶种类和航区相适应的船长或轮机长职务适任证书的管理人员。
第十四条 船舶公司应落实安全管理岗位责任，建立健全安全管理制度和安全管理体系文件管理制度。
第十五条 船舶公司经营资质实行年度审核制度，经审核合格的，可继续经营；不合格的不准进入水上旅游运输市场。
第十六条 船舶公司应严格执行水上交通安全规定，教育督促所属人员遵守有关水上交通安全的法律、法规和规章，保证船舶和船员符合规定要求。船长负责船舶安全管理工作。
第十七条 船舶公司要建立健全岸上和船上应急预案，明确在各种紧急情况下的应急处理措施，管理人员应熟练掌握应急预案。
第四章 船舶与船员
第十八条 船舶必须具备船舶检验机构颁发的船舶检验技术证书和行政主管机关颁发的有效证书、证照，且具有规范的船名标志，在明显处标明乘客定额及乘客须知。
第十九条 船舶必须设置垃圾回收装置，回收的垃圾应送到指定地点进行处理。船舶必须在醒目处设置告示，禁止游客向水中投放垃圾及其他漂浮物。禁止船舶向水中排放含油污水、生活污水等其他污染水域环境的污染物。
第二十条 鼓励从事水上旅游运输的企业装备高档次、大吨位、安全设施先进的船舶。
第二十一条 船员必须持有海事管理机构签发的相关证书，载客12人以上船舶的任职船员应经过客船船员特殊培训。
第五章 船舶航行
第二十二条 船舶必须遵守《1972国际海上避碰规则》、《中华人民共和国内河避碰规则》和《营口港水上交通管理规则》的规定。
第二十三条 船舶要采用安全航速，保持正规了望，谨慎驾驶，注意随时采取避让措施，保证船舶安全。
第二十四条 船舶不得抢行，不得互相追逐及进行其他有碍航行安全的活动。
第二十五条 禁止船舶超员、超航行区域、超抗风等级航行。
第二十六条 禁止旅游运输船舶进入港区的生产作业水域。
第二十七条 水上能见度不良时，禁止旅游船舶出航。
第六章 安全保障
第二十八条 从事旅游运输的船舶必须配备经船检部门认可的救生设备及救生器具。救生衣必须放置在乘客随时可用的位置上，并做显著标志。救生衣的使用说明和示意图应设置在旅游船舶的明显处，船舶开航前必须为乘客示范救生衣穿着方法，乘坐敞开式船舶的乘客必须穿着救生衣。
第二十九条 旅游运输船舶与岸上必须建立有效的通讯联系，船舶公司要指定岸上人员与船舶保持有效的联系，并负责应急情况处理。
第三十条 船舶必须配备符合船舶消防标准要求的设备、器材，并定期检查，确保其安全有效。
第三十一条 船舶公司应根据制定的应急预案定期组织船员进行救生、消防演习，提高船员应急处理能力。
第三十二条 船舶公司要指定人员在船舶乘、降点妥善安排游客上下船舶，维护秩序。严禁旅客携带易燃易爆物品上船。
第七章 救助与事故处理
第三十三条 船舶发生事故时，必须迅速将事故发生的时间、地点、位置、受损情况和救助要求向就近的地方人民政府报告。同时采取有效措施组织自救，全力抢救遇险乘客。
第三十四条 接到船舶事故报告后，各有关方均应迅速组织实施水上救助。事故现场的其他船舶接到事故遇险求救时，应全力抢救遇险人员。
第三十五条 船舶发生事故后，要立即向海事管理机构报告，并于到岸后24小时内向海事管理机构递交事故报告书。
第三十六条 海事管理机构接到事故报告后应立即按照有关规定，对发生的事故进行调查和处理，查明原因，判明责任，并对责任人和相关船舶公司及有关人员进行行政处罚。
第八章 行政管理考核
第三十七条 水上旅游运输安全管理，各级政府要建立水上旅游运输安全管理责任制，对本辖区内的水上旅游运输安全管理实行逐级负责。
市（县）、区人民政府应与相关乡（镇）人民政府签订旅游船舶安全管理目标责任书。乡（镇）人民政府与其辖区内船舶公司签订船舶安全管理目标责任书。各级交通行政主管部门负责安全责任制的签订和落实工作。
第三十八条 水上旅游运输安全管理应与市（县）区、乡（镇）政府领导的政绩挂钩，凡安全考核达不到标准的市（县）区、乡（镇）政府，年内其政府主管领导不得被评为先进个人；出现安全事故的，按有关规定处理。
第三十九条 市政府每年对有关主管部门和市（县）区政府水上旅游运输安全管理工作进行考核。市安全生产监督部门负责水上旅游运输安全管理的考核工作。
第九章 法律责任
第四十条 船舶所有人、经营人违反交通、公安、工商、海事、海洋、旅游、边防、安全生产等管理规定的，由有关行政管理部门责令改正，并按照有关法律、法规、规章依法予以处罚。
第四十一条 从事水上旅游运输的船舶公司的负责人、安全管理人员未按要求取得相应安全管理资格的，由市安全生产监督部门责令限期改正。
第四十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或向人民法院提起行政诉讼。当事人在法定期限内不申请复议也不提出诉讼又不履行行政处罚决定的，做出行政处罚的机关可以申请人民法院强制执行。
第四十三条 违反本规定，有下列情形之一的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员根据不同情节，给予行政警告直至撤职的行政处分；造成水上旅游运输交通事故或者使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，将依法追究有关人员的刑事责任：
（一）有关行政机关违法进行审批、许可的；
（二）有关行政机关对审批的安全事项不实施监督检查的；
（三）有关行政机关不依法进行船检、船舶登记、船员考试发证的。
第四十四条 违反本规定，有下列情形之一的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员，给予行政警告直至撤职的行政处分；造成水上旅游运输交通事故或致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，将依法追究有关人员的刑事责任：
（一）对其境内批准的浴场、水库、水上乐园等水域，不依法实施日常安全管理的；
（二）对其境内未经批准，擅自设立的浴场、水库、水上乐园等水域不予查处的。
第十章 附则
第四十五条 本规定由市政府法制办负责解释。
第四十六条 本规定自2004年2月1日起施行。
市教委关于颁发《上海市教育委员会系统国有企业（公司）改制管理办法》的通知
上海市教育委员会
市教委关于颁发《上海市教育委员会系统国有企业（公司）改制管理办法》的通知
市教委系统各国有资产监管单位：
现将《上海市教育委员会系统国有企业（公司）改制管理办法》颁发给你们，请按照执行。
附件：上海市教育委员会系统国有企业（公司）改制管理办法
上海市教育委员会
二○○六年二月十六日
上海市教育委员会系统国有企业（公司）改制管理办法
（2006年2月16日上海市教育委员会颁发）
第一章 总则
第一条为了全面贯彻落实中共中央和国务院关于国有企业（公司）深化改革的精神，深入探索公有制的多种有效实现形式和国有企业（公司）改革的多种途径，进一步建立健全科学化、规范化的国有企业（公司）改制的操作规程，防止国有资产流失，保护职工的利益，确保上海市教育委员会系统国有企业（公司）改制工作的有序进行，根据国务院国有资产监督管理委员会《关于进一步规范国有企业改制的实施意见》（国办发〔2005〕60号）以及国家和本市有关国有企业（公司）改制和国有资产管理法规，制定本办法。
第二条国有企业（公司）改制是一项政策性很强的工作，涉及出资人、债权人、企业和职工等多方的利益。改制的关键在于对政策的把握和处理好相关的权利义务关系。因此，各国有资产监管单位及其国有企业（公司）要充分重视这项工作，既要积极探索创新改制的途径和方式，又要按政策法规有序进行。国有企业（公司）改制的责任主体是持有国有产权的国有资产监管单位（下简称国有产权单位）。
第三条本办法适用的范围是：上海市教育委员会系统国有独资、控股企业（公司）（下简称国有企业（公司））。
第二章 改制行为规范
第四条：国有企业（公司）改制涉及的经济行为主要是：
（一）国有企业（公司）整体或者部分改建成有限责任公司、股份有限公司、中外合资经营公司和中外合作经营公司；
（二）国有企业（公司）的合并、分立；
（三）国有企业（公司）的增资、减资；
（四）国有企业（公司）的产权转让。
国有企业（公司）改制的程序，包括改制立项、项目审批、清产核资、资产评估及备案、产权转让、产权变更和工商变更登记等。
第五条改制立项
改制立项主要包括改制形式的确立和改制方案的制订。国有企业（公司）改制，要根据国家国有经济布局结构调整与上海市教育委员会（以下简称市教委）有关国有企业（公司）改制的精神，结合出资国有企业（公司）的实际情况，在选定重组、联合、兼并、合资、转让国有产权、增量持股和股份制、股份合作制等形式后，按照选定的改制形式，制订改制方案。改制方案应包括如下内容：
（一）国有企业（公司）的概况（名称、注册地、经营范围、法人代表、出资人、注册资本、产权比例等）；
（二）国有企业（公司）的资产情况（总资产情况、负债情况、所有者权益情况，以及应收应付款情况和近三年利润情况等）；
（三）国有企业（公司）改制的目的及必要性；
（四）国有企业（公司）改制的形式（重组、联合、兼并、合资、转让国有产权、增量持股和股份制、股份合作制等）；
（五）改制后新企业（公司）的法人治理结构（名称、注册地、经营范围、出资人、注册资本、产权比例、控股人等）；
（六）国有企业（公司）改制成新企业（公司）过程中，债权、债务落实情况，资产的重组、转让和国有产权回收方式；
（七）在职职工（包括在编或离岗人员）的利益保证（人员编制、职工安排、福利和劳动保障等）；
（八）国有企业（公司）改制的操作程序（清产核资、财务审计、资产评估、产权交易方式等）。
改制方案还应包括如下附件：
（一）股东会或董事会通过的改制决议。独资国有企业（公司）应有国有产权单位批准文件；
（二）职工代表大会或职工大会通过的职工安置方案决议；
（三）由国有产权单位的法律顾问或国有产权单位聘请的律师事务所对改制方案出具的法律意见书；
（四）企业（公司）近期“资产负债表”和“损益表”，以及近期审计机构出具的“审计报告”。
改制方案可由国有产权单位制订，也可由其委托具有相应资质的中介机构或者改制的国有企业（公司）制订。
第六条项目审批
项目审批主要包括请示、项目审核、项目批复等程序。
（一）请示
请示由国有产权单位（企业）按照规范文件的要求编制，同时应包括国有企业（公司）改制方案附件。
请示应报请市教委审核批准。
（二）项目审核
市教委在受理国有产权单位（企业）的请示后，授权委托上海市教育企业管理中心就国有企业（公司）改制方案进行专项审核（包括对改制方案及其操作程序的合法性、公正性以及出资人、企业、职工利益处理的合理性等进行审核），并负责改制过程的咨询与监管。
（三）项目批复
市教委根据国有产权单位（企业）的请示和上海市教育企业管理中心的审核结果，作出批复，并抄送上海市国有资产监督管理委员会（下简称市国资委）备案。
第七条清产核资、资产评估及备案
国有产权单位（企业）根据市教委作出的同意改制批复，对改制的国有企业（公司）进行清产核资、资产评估及备案，主要包括清产核资、资产评估、评估备案等程序。
（一）清产核资
改制的国有企业（公司）对各类资产、负债进行全面认真的清理、核对和查实，盘点实物、核实账目，核查负债和所有者权益，做好各类应收及预付账款、各类对外投资、账外资产的清查，做好有关抵押、担保事项的清理。要按照“谁投资、谁所有、谁受益”的原则，核实和界定国有资本及其权益，其中，国有企业（公司）以借贷形成的净资产必须界定为国有产权。改制的国有企业（公司）法人代表和财务负责人对清产核资结果的真实性、准确性负责。
改制中属国有独资企业（公司）资产重组划转的，以清产核资结果为依据，根据国务院国有资产监督管理委员会令第1号《国有企业清产核资管理办法》，办理清产核资立项审批和损益核定手续：
1、国有产权单位向市教委提出企业（公司）清产核资立项申请；
2、市教委批复同意立项；
3、改制企业（公司）在国有产权单位或中介机构的指导下制定工作方案，并组织账务清理、资产清查等工作；
4、委托中介审计机构对清产核资结果进行审计，对有关损益进行鉴证；
5、国有产权单位审核认定，并向市教委报送清产核资结果报告。材料有：
（1）清产核资工作报告（清产核资基准日、范围、内容、结果，以及基准日资产及财务情况等）；
（2）按规定表式填报的清产核资报表和相关材料；
（3）需申报处理的资产损益和资产挂账等情况，相关材料应当单独汇编成册，并附有关原始凭证资料和具有法律效力的证明材料；
（4）中介审计机构根据清产核资结果，出具经注册会计师签字的清产核资财务审计报告和编制的清产核资后的企业会计报表；
（5）其他需提供的备查材料。
6、市教委受理并批转市国资委对清产核资结果及其资产损益进行认定，由市国资委审定确认后，自清产核资基准日起2年内有效；
7、国有产权单位根据批复指导并监督改制企业（公司）调账。
国有企业（公司）改制中涉及资产损失的，应查明原因，按有关规定履行批准核销程序后，由国有企业（公司）产权持有人同比承担。
（二）资产评估
按照国务院令第91号《国有资产评估管理办法》和市国资委《上海市国有资产评估项目核准备案实施细则》聘请具备法定资格的资产评估机构进行资产评估，评估的委托方应当是被评估国有企业（公司）的国有产权单位（企业）。国有企业（公司）的专利权、非专利技术、商标权、商誉等无形资产必须纳入评估范围。
（三）评估备案
按照市国资委《上海市国有资产评估项目核准备案实施细则》，改制的国有企业（公司）完成资产评估后，应进入评估备案程序：
1、应提供的备案文件和材料
（1）上海市国有资产评估项目备案表
申请备案的国有产权单位按照资产评估报告进行填列，并由法人代表签字，单位盖章确认。
（2）上海市国有资产评估项目评估机构承诺表
由评估机构填列提供。
（3）资产评估报告（报告书、说明、明细表）及电子文档
由评估机构填列及提供。
（4）资产评估报告备查文件
由评估机构提供。
（5）特殊资产分析报告
由评估机构提供。
（6）上海市国有资产评估项目备案转报表
先由申报备案的国有产权单位填列，再由市教委审核后提出审核转报意见，并盖章确认。
（7）上海市国有资产评估项目备案一级单位承诺表
先由申报备案的国有产权单位填列，再由市教委审核后提出审核承诺意见，并盖章确认。
2、备案程序
（1）申报备案的国有产权单位将上述应提供的备案材料一式五份，呈报市教委；
（2）市教委受理备案转报审核，经审核无误后，盖章确认并返还申报备案的国有产权单位；
（3）申报备案的国有产权单位根据市教委确认的“上海市国有资产评估项目备案转报表”，负责转报市国资委申请备案。
第八条产权转让
根据国务院国有资产监督管理委员会、财政部令第3号《企业国有产权转让管理暂行办法》、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作的意见》、上海市人民政府令第36号《上海市产权交易市场管理办法》和市国资委和市监察委《关于本市国有产权转让有关问题的通知》，产权转让（亦称股权转让）主要包括交易管理、定价管理、转让合同管理等程序。
（一）交易管理
改制的国有企业（公司）的产权转让，应进入产权交易市场进行交易，做到信息公开，竞价转让。具体转让可以采取拍卖、招投标、协议转让以及国家法律法规规定的其他方式，按规定有序进行。
（二）定价管理
改制的国有企业（公司）向非国有投资者转让国有产权的底价，或者以存量国有资产吸收非国有投资者投资时发生的国有产权的折股价格，其基础依据根据在有效期内的资产评估结果，同时要根据产权交易市场的供求状况、同类资产的市场价格、收益情况、职工安置、经营者能力、引进先进技术等因素，最终价格应由市场确定。防止不计转让价格和收益向非国有投资者转让国有产权和人为造成买方市场、低价出售国有产权的现象产生。
（三）产权转让合同
改制的国有企业（公司）国有产权转让合同应包括下列主要内容：
1、转让与受让双方的名称和住所；
2、转让标的国有企业（公司）国有产权的基本情况；
3、转让标的国有企业（公司）的职工安置方案；
4、转让标的国有企业（公司）的债权、债务处理方案；
5、转让方式、转让价格、价款支付时间和方式及付款条件；
6、产权交割事项；
7、转让涉及的有关税费负担；
8、合同争议的解决方式；
9、合同各方的违约责任；
10、合同变更和解除的条件；
11、转让与受让双方认为必要的其他条款。
转让国有企业（公司）国有产权导致转让方不再拥有控股地位的，为了保证出资人、债权人、企业和职工的利益，尤其是职工的利益，在签定产权转让合同时，转让与受让双方应首先确认该国有企业（公司）的改制方案，并保证严格履行。
第九条产权变更
根据国务院国有资产监督管理委员会《企业国有资产产权登记管理办法》和《企业国有资产产权登记业务办法规则》，改制的国有企业（公司）发生国有产权变动，应及时办理企业国有资产变动产权登记手续。办理变动产权登记应提交下列文件和资料：
（一）企业国有资产产权登记证；
（二）企业国有资产变动产权登记表；
（三）市教委批准产权变动行为的文件；
（四）新企业章程和《企业法人营业执照》副本复印件；
（五）产权变动时的验资报告和以非货币性资产投资的评估备案文件；
（六）新出资人的《企业法人营业执照》副本复印件；
（七）国有资本新出资人的《企业国有资产产权登记证》；
（八）产权交易机构出具的转让国有资产产权的交易凭证；
（九）产权登记机关要求的其他文件和资料。
市教委委托上海市教育企业管理中心办理企业国有资产产权登记手续。
第十条工商变更登记
改制的国有企业（公司）发生国有产权变动，在办理国有资产变动产权登记后，凭核准的“企业国有资产变动产权登记表”，按照工商登记的有关规定，向工商行政管理部门申请变更登记。
第三章 改制行为约束
第十一条按规定主要承担学校教学实习任务和承担国家科学技术工程保密任务的国有企业（公司），在未确认教学实习任务或技术工程保密任务如何延续的情况前，不得进行改制。
第十二条依法保护债权人利益。国有企业（公司）改制，要征得债权金融机构的同意，保全金融债权，依法落实金融债务，维护其他债权人的利益。严格防止利用改制逃废金融债务，金融债务未落实的国有企业（公司）不得进行改制。
第十三条改制为非国有独资或控股的企业（公司），在改制前由国有产权单位组织进行法定代表人离任审计，不得以财务审计代替离任审计。离任审计应按照国家法律法规及相关配套规定执行。财务审计和离任审计工作应由两家会计师事务所分别承担，分别出具审计报告。
第十四条管理层收购和增量持股。国有企业（公司）改制中，向本企业（公司）经营管理者转让国有产权或通过增量持股使经营管理者获得一定的股权，必须严格执行国家的有关规定。改制方案中涉及转让国有产权或增量持股的内容，由国有产权单位或委托具有相应资质的中介机构制订，参与收购和增量持股的经营管理者不得参与转让国有产权的决策、财务审计、离任审计、清产核资、资产评估、底价确定等重大事项，严禁自卖自买国有产权和违纪违规操作，防止国有资产流失。经营管理者对国有企业（公司）经营业绩下降负有责任的，不得参与收购本企业（公司）国有产权或通过增量持股获得本企业（公司）的股权。
第十五条维护职工合法权益。国有企业（公司）改制方案，必须提交企业职工代表大会或职工大会审议，充分听取职工意见。其中，职工安置方案需经职工代表大会或职工大会审议通过后实施改制。改制过程中，应根据实际情况可按照“老人老办法，新人新办法”的原则，稳妥地处理好改制的国有企业（公司）的人事关系和与职工的劳动关系。改制时，对经确认的拖欠职工的工资、集资款、医疗费、职工住房公积金和欠缴社会保险费等，原则上一次性付清。
第十六条收益均衡原则。国有企业（公司）改制方案应充分分析改制前后国有产权的收益情况，应以保持改制前后国有产权收益的均衡为最低限度，不能以损失国有产权收益来进行国有企业（公司）的改制。
第十七条完全退出原则。对于注册资本较少的国有企业（公司），在改制过程中，国有产权尽量做到完全退出，不应以少量的国有股份承担经营活动中可能发生的较大风险。
第十八条无形资产介入原则。国有企业（公司）的专利权、非专利技术、商标权、商誉等无形资产必须纳入资产评估范围。国有企业（公司）改制后，新企业（公司）的名称不应含有原国有产权单位的冠名。如果改制前国有产权单位的冠名权已作为无形资产纳入改制国有企业（公司）的净资产，则在资产评估中，予以调减。属原国有产权单位的，改制前国有企业（公司）无偿使用的专利技术，应另案处理，如改制后新企业（公司）无意受让，国有产权单位应予以收回。
第十九条实物资产回避回收原则。国有企业（公司）改制涉及的资产转让，应以评估得出的净资产为准，如果改制后出资人对新企业（公司）的出资绝对值小于改制前企业（公司）净资产，国有产权单位不能以实物资产形式回收差额资产。
第四章 改制行为监督
第二十条国有产权单位监察机构、国有资产管理机构和其他有关部门，要加强联系，密切配合，加大对所属国有企业（公司）改制工作的监督检查力度，及时发现和严肃查办国有企业（公司）改制中的违纪违法案件。对利用改制之机转移、侵占、侵吞国有资产的，隐匿资产、提供虚假会计资料等造成国有资产流失的，营私舞弊，与买方串通低价转让国有产权的，严重失职、违规操作、损害国家和群众利益的案件，要进行认真调查处理。涉及犯罪的，依法移交司法机关处理。
第五章 其他
第二十一条本办法解释权属上海市教育委员会。
第二十二条本办法从发布即日起实施。
